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纳闽金融服务管理局(Labuan FSA)

https://www.labuanibfc.com/
总评分
60.0分
  • 成立时间:1996年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

马来西亚纳闽金融服务管理局Labuan FSA监管外汇投资活动,但是不允许旗下经纪商对马来西亚居民提供外汇活动。

经过邮件咨询,就外汇行业来说,纳闽FSA监管下的货币经纪商Money Broker为STP外汇经纪商,投资银行Investment Bank为MM外汇经纪商或者流动性供应商

受监管公司

受监管的持牌外汇经纪商共48
公司全称 简称 监管号 监管状态
IRC LTD IRC MB/17/0015 监管中
BINARY (FX) LTD. BINARY 监管中
ACE Investment Bank Limited ACE 监管中
AbaUnion Limited AbaUnion 监管中
AmanahRaya Investment Bank Ltd AmanahRaya 监管中
Asia Pacific Investment Bank Ltd. Asia Pacific 监管中
Asian Trade Investment Bank Ltd. Asian Trade 监管中
Baxian Private & Investment Bank Ltd Baxian 监管中
BLUE INVESTMENT BANK INC . BLUE 监管中
CITY CREDIT INVESTMENT BANK LIMITED CITY CREDIT 监管中

机构简介

机构性质:政府机构

机构历史:根据《1996年马来西亚纳闽金融服务管理局法案》,纳闽FSA成立于1996年2月15日。纳闽FSA作为法定机构,负责纳闽国际商业金融中心纳闽IBFC的发展以及行政管理。

监管目标:

1. 推动纳闽成为国际商业金融服务中心;

2. 有序管理Labuan IBFC,发展国家目标和政策;

3. 作为中央监管和执行机构,管理纳闽的国际商业和金融服务行业

监管职责:

Labuan FSA主要职责是向Labuan IBFC公司授发牌照,监管持牌实体,确保所有实体遵守内部及其他司法管辖区法规。Labuan FSA同时也制定相关政策法规来有序监管Labuan IBFC。

联系方式:

地址:Level 17, Main Office Tower, Financial Park Complex, Jalan Merdeka, 87000 Labuan, Malaysia

电话:+6087591200

客服联系:+6087591215

传真:+6087453442

投诉传真:+6087 428200

电子邮箱:communication@labuanfsa.gov.my

吉隆坡办事处联系方式:

地址:Level 10-2, Mercu UEM , Jalan Stesen Sentral 5, KL Sentral, 50470 Kuala Lumpur, Malaysia

电话:+60327803333

传真:+60327803388

地址:Suite 3A-2, Level 2, Block 3A, Plaza Sentral, Jalan Stesen Sentral, KL Sentral, 50470 Kuala Lumpur, Malaysia

电话:+60327738977

传真:+60327802077

电子邮箱:info@libfc.com

牌照类型

经过邮件咨询,纳闽FSA监管下的货币经纪商Money Broker为STP外汇经纪商,投资银行Investment Bank为MM外汇做市商或者流动性供应商。

牌照申请

一、申请要求(Labuan Investment Bank投资银行业务许可证)

1. 文件要求:

(1)申请执行Labuan Investment Bank投资银行业务许可证,应由申请法人或他人代表申请法人以书面形式向管理局提出授牌申请。

(2)申请文件应包含如下内容:

(a)经由管理局FSA认证的法律文件;及

(b)系列陈述文件:

(i)申请法人/公司名字,地址以及成立时间;

(ii)申请法人主体营业地址及经营业务;

(iii)申请法人管理层以及持有实收资本10%以上的参与者名字及地址;

(c)申请法人所有负责投资银行业务运营的员工的名字,地址,资质,工作经验及推荐的职位;

(d)经由FSA认证的该申请法人申请业务为投资银行服务的说明;

(e)递交截至申请日的前三个财政年度的审计报告各一份(复印件);

(f)三个财政年度的商业计划;

2. 实体办公室要求:

申请持有Labuan Investment Bank投资银行业务许可证,申请法人需要在纳闽设立实体办公室;

3. 组织架构要求:

主管及首席官员必须符合适用性规则,并需要经由FSA同意后才正式行使职位责任;

4. 资产要求:

申请法人资产需要一直保持在1000万林吉特(或其他等值货币)以上

5. 报告要求:

投资银行需要在其财政年年尾6个月内,递交商业总结报告,2份最近两年审计的年度财务报表和损益表复印件,资金资源放置安排利用陈述,以及审计员报告。此外,投资银行需要时常向FSA递交关于该银行资产情况的说明报告,包括信贷资产总额,信贷业务类别登记等。


二、申请要求(Money Broker货币经纪商)

1. 递交完整申请表LFB-MB,每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件,依照FSA要求递交数据和信息报告;

2. 最低资本不得低于50万林吉特或其他等值数额外币;

3. Labuan FSA还将考虑申请法人的风险预测、企业活动性质、规模、复杂性以及多样性;

4. 要求申请法人在纳闽设立配备办公设备且用于商业业务目的的实体办公室;

5. 公司控制人、主管以及首席职务官需满足适用性要求;

6. 公司内部建立一套合适的内部控制体系,以负责监督业务运营、合规性、企业管治和风险管理;

7. 确保公司(货币经纪商)的主经纪商或流动性供应商为合规受规管机构;

8. 拥有一位经由纳闽认证的外部审计进行年度财务审计及向FSA报告;

9. 保留交易记录和账户记录,保留月度客户资金记录,不得挪用客户资金;

10. 数字/系统必须拥有IT技术支持;

11. 对客户进行尽职调查,向客户披露交易对手风险等级,明确金融工具定价,确保设立风险缓冲机制如止损订单;


三、年度牌照费用

Money Broker纳闽货币经纪商年度牌照费用为5000林吉特;

Labuan Investment Bank纳闽投资银行年度牌照费用为80,000林吉特。


四、申请流程

递交完整资料至以下联系方式

地址:Head of Business Operations Unit, Legal and Business Management Department, Labuan FSA, 17th Floor, Main Office Tower, Financial Park Complex, Jalan Merdeka, 87000 Federal Territory of Labuan, Malaysia

邮箱:bou@labuanfsa.gov.my

监管细则

1. 杠杆限制

纳闽货币经纪商服务对象为机构客户和高净值资产个人投资者,杠杆比例100:1;

2. 隔离账户

纳闽金融服务管理局FSA要求经纪商隔离客户资金,不得与经纪商资产混淆。其中,在客户提出出金申请之后,货币经纪商需要在3个工作日内完成客户的出金流程。

3. 定期报告

投资银行报告要求:

需要在其财政年年尾6个月内,递交商业总结报告,2份最近两年审计的年度财务报表和损益表复印件,资金资源放置安排利用陈述,以及审计员报告。此外,投资银行需要时常向FSA递交关于该银行资产情况的说明报告,包括信贷资产总额,信贷业务类别登记等。

货币经纪商报告要求:

每财政年年尾6个月内递交一份审计财务说明拷贝文件和复印件,依照FSA要求递交数据和信息报告;外部审计员报告;交易记录和账户记录;月度客户资金记录

4. 负余额保护

无规定

监管查询

第一步:打开纳闽金融服务管理局FSA的官网 https://www.labuanibfc.com/

第二步:

选择Areas of Business——Financial Services——Banking(银行,查询MM经纪商或流动性供应商)

选择Areas of Business——Financial Services——Money Broking(货币经纪商,查询STP经纪商)

第三步:选择List of Labuan Banks and Investment Banks,查看投资银行列表

第四步:跳转至银行列表,点击银行名称,可以查看银行的详细信息

第五步:接上第二步,选择Money Broking货币经纪商之后,选择List of Money Brokers查看货币经纪商列表

第六步:跳转至货币经纪商列表,此列表不可查看公司详细信息


以下列表包含了纳闽外汇经纪商名单:

1. 纳闽货币经纪商Money Broker列表:

https://www.labuanibfc.com/areas-of-business/financial-services/money-broking/list-of-money-brokers 

2. 纳闽投资银行Labuan Investment Bank列表:

https://www.labuanibfc.com/areas-of-business/financial-services/banking/list-of-labuan-banks-and-investment-banks 

注: 此名单还包含纳闽银行名单,请记住只有纳闽投资银行才是外汇经纪商,请做筛选。

监管投诉

经过电话联系纳闽FSA监管机构,目前FSA并没有在其官网上设立投诉窗口,即该监管机构并未公布健全的投诉赔偿机制。

投资者可以通过邮件communication@labuanfsa.gov.my联系纳闽FSA进行投诉。

监管机构将会根据邮件内容进行调查,调查时间视投诉内容复杂程度而定。

联系方式:

地址:Level 17, Main Office Tower, Financial Park Complex, Jalan Merdeka, 87000 Labuan, Malaysia

电话:+6087591200

客服联系:+6087591215

传真:+6087453442

投诉传真:+6087 428200

电子邮箱:communication@labuanfsa.gov.my

处罚信息

1. 撤销牌照

2. 限制牌照,此时在问题未解决之前,公司不得进行牌照授权业务

3. 处罚罚款,如未遵守审计要求,处罚300万以下林吉特

4. 监禁,如未遵守保密原则,可处以监禁3年以下的处罚

相关链接

马来西亚证券委员会SC https://www.sc.com.my/

纳闽银行协会 http://www.alb-labuan.com/

纳闽信托公司协会 http://www.altc.org.my/

马来西亚市场资本促进协会 http://www.capitalmarketsmalaysia.com/

马来西亚税务师协会(CTIM ) http://www.ctim.org.my/

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