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南非金融部门行为监管局(FSCA)

https://www.fsca.co.za
总评分
66.0分
  • 成立时间:1991年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

FSCA监管外汇,并将外汇投资归类为1级金融产品。

受监管公司名单

公司名单请点击此链接查询:https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm

机构简介

FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。 

联系方式:

联络中心: 0800 20 37 22    电话总机: 27 12 428 8000

传真: 27 12 346 6941

邮箱:info@fsca.co.za

匿名投诉邮箱:fsca@whistleblowing.co.za

邮政地址:0102, Menlo Park, P.O. Box 35655

在线联系网页:https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx

牌照申请

申请金融服务提供商(FSP)牌照的,申请人应满足以下要求:

1. 合适和适当的要求(fit and proper requirements)

对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是:

(1)诚实和正直;

(2)信誉良好;

(3)能力要求;包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。

(4)持续专业发展;

(5)运营能力;

(6)财务稳健性;

2. 各类别金融服务提供商最低经验要求

(1)Category I FSPs:其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验;

(2)Category II FSPs:其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验;

(3)Category IIA FSPs:Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验;

(4)Category III FSPs:Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验,其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验;

(5)Category IV FSPs:Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验,其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验;

3. 各类别金融服务提供商监管考试要求

金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试,如图所示:

4. 各类别金融服务提供商财务稳健性要求

金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求,如图所示:

申请费用

牌照类型

FSP牌照(金融服务提供商)类别:

(1)Category I FSPs,指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商;

(2)Category II FSPs,指自由金融服务提供商;

(3)Category IIA FSPs,指对冲基金金融服务提供商;

(4)Category III FSPs,指管理类金融服务提供商;

(5)Category IV FSPs,指辅助业务金融服务提供商。

监管细则


报告要求

1. 每个会计年度结束后四个月内,金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表;提交财务报表时,还应提供外部审计员报告,小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南;如果未能在指定时间内提交财务报表,则每逾期一日,罚款1000兰特;

2. 合规报告

监管查询

第一步:首先打开南非金融部门行为监管局的官网:https://www.fsca.co.za/


第二步:点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”(受监管实体),将鼠标移至“List of Regulated Entities & Persons”(受监管实体和人员名单),再移至FAIS一项。


第三步:点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”(金融服务提供商)一项。


第四步:在下图显示的“Search For FSP No”(通过FSP号查询),“Search For FSP Name”(通过FSP名称查询),"Search Per Postal Code"(通过邮政编码查询)“Search Per Person (enter ID)”(通过人名'ID号'查询),再点击“Submit”提交;

监管投诉

在线投诉链接:https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx

FAIS Ombud(南非金融服务申诉署)处理针对金融服务提供商的投诉,超出南非金融服务申诉署管辖权限的,可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理(80万兰特以上)。

若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议,南非金融服务申诉署会做出最终处理决定,包括:

1.撤销投诉;或

2.全部或部分支持投诉,比如给予投诉人一笔合理补偿,以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。

处罚措施

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