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巴哈马证券委员会(SCB)

http://www.scb.gov.bs/
总评分
60.0分
  • 成立时间:1995年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

据SCB官网资料查询,巴哈马证券委员会(简称“SCB”)监管外汇保证金交易活动, 巴哈马外汇交易商需获得SI(证券投资业)牌照

差价合约定义:

(1)一种差价合约;

(2)任何其它因指数或其它标的资产的价格或价值波动而产生盈利或损失的合同。

机构简介

机构性质:政府机构

机构历史

巴哈马证券委员会SCB成立于1995年,根据1995年“证券委员会法”成立的法定机构。“2011年证券业法”(SIA,2011)规定SCB的工作。SCB会负责管理SIA(2011年证券业法)和IFA(2013年投资基金法),法案规定监管投资基金,证券和资本市场的活动。 从2008年1月1日起,SCB被任命为金融和公司服务督察员,同时还负责管理2000年“金融和公司服务提供者法”。 


职责

有效监督和规范投资基金,证券和资本市场的活动,保护投资者,同时加强公众和机构对这些市场完整性的信心。


任务

SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的一切事宜向部长提供咨询意见;保持对资本市场的监督,确保证券有序,公平和公平的交易;促进向投资大众和资本市场及时,准确,公平和有效地披露信息;保护资本市场的完整性,防止金融犯罪,市场失当行为和其他不公正和不正当做法造成的任何滥用行为;促进公众了解资本市场及其参与者以及与投资相关的利益,风险和责任;创造和促进有利于资本市场有序发展的条件;并执行证券法或议会赋予或强加的任何其他职能。


愿景

一个充满活力,竞争激烈的金融服务部门,具有良好的监管措施和政策,促进信心。


目标

为充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展做出贡献。


联系方式

邮箱:info@scb.gov.bs

电话:

1-(360)-450-0981 (国际)

1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话) 
1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话) 

传真:1-(242) 356-7530

地址:3rd Floor, Charlotte House  Shirley and Charlotte Streets P.O. Box N-8347 Nassau, Bahamas


受监管外汇公司

受监管的持牌外汇经纪商共152
公司全称 简称 监管号 监管状态
Audaci Capital Ltd. Audaci Capital 监管中
IX Capital Group Limited IX 证券 监管中
TigerWit Limited 老虎外汇 监管中
FxPro Global Markets Ltd FxPro Global Markets 监管中
A.S.P.I Bahamas Ltd. A.S.P.I Bahamas 监管中
Acetop Global Markets Limited Acetop Global Markets 监管中
ActivTrades Corp. 监管中
Abaco Global Advisors Ltd. Abaco Global Advisors 监管中
Aguila Consultancy Ltd. Aguila Consultancy 监管中
Akelius Invest Ltd. Akelius Invest 监管中

牌照申请

巴哈马外汇交易商需获得SI(Security Investment)牌照,SI牌照公司的申请要求如下:

(1)最低资本要求


(2)管理人要求:

需要一名首席执行官或一名高管(需在SCB上登记),合规官(需通过相关考试),反洗钱报告官(需通过相关考试),详情如下表:


(3)申请流程

提交资料(具体资料要求如下链接)-确认信-补足缺少信息-审查与缴费-批准信

申请链接:http://www.scb.gov.bs/documents/Facility%20-%20%20RTA%20Registration%20Process%20-2011_.pdf 

牌照费用

牌照登记类型不同,其费用不同,详情如下:

监管查询

有2种方法进行查询:

方法一

在此链接进行查询即可:http://www.scb.gov.bs/documents/Firms%20-%20March%2031%202019.pdf 


方法二

步骤一  登录巴哈马SCB的官网:http://www.scb.gov.bs/index.html, 找到Licensing and Registrants导航栏下的Regulated Entities;

步骤二  进入Regulated Entities后,找到Securities Industry Act, 2011 (SIA)下的SIA Registrants的列表;

步骤三  点击进入SIA Registrants的DPF文档后,用Ctrl+F进行搜索即可。

监管投诉

当对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系巴哈马SCB进行投诉

如果您对外汇交易商的回复不满意,您可以向巴哈马SCB进行投诉。

有两种投诉方式可选:

(1)在线向巴哈马SCB提交投诉。

在线投诉地址:http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html   

(2)邮件向巴哈马SCB提交投诉。

邮件投诉地址:info@scb.gov.bs 


处罚实例

警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照:http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf

SCB公布一批吊销牌照名单表(Persons who have ceased to be licensed):http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf     

常见问答

1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗?

答:监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务,外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。

相关链接

巴哈马证券委员会:http://www.scb.gov.bs/   

巴哈马央行(CBB):http://www.centralbankbahamas.com/   


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