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阿布扎比金融服务监管局(FSRA)

https://www.adgm.com/financial-services-regulatory-authority
总评分
65.0分
  • 成立时间:2013
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

阿布扎比金融服务监管局FSRA(简称“FSRA”)是阿布扎比国际金融中心ADGM(Abu Dhabi Global Market)下的独立机构。根据AGDM官网资料查询,阿布扎比金融监管局FSRA监管外汇保证金交易活动

机构简介

机构性质

政府机构


机构介绍

阿布扎比国际金融中心金融服务监管局FSRA:它是阿布扎比国际金融中心(ADGM)下的一个独立机构。


机构职能

阿布扎比金融服务监管局FSRA负责整个金融自由区的监管制度安排和全球商业合作,包括颁布法律为市场参与者带来确定性,确保监管框架和政策延续性,承担金融监管和牌照发放工作;

牌照发放领域涵盖:银行、保险、交易所、财富管理、资产管理、基金、投资银行、证券经纪、金融科技等在内的所有资本市场活动。


机构目标

在其具体监管和监督方法方面,FSRA遵循一系列以包容性指导原则为基础的明确监管目标。

牌照申请

申请要求

由于外汇交易属于FRSA RuleBook中的Category 3A,因此,其申请牌照公司资金要求为:50万美元


申请流程

(1)提交完整的申请表格;

(2)缴费;

(3)审查申请:必要时进行跟进查询和澄清,与审批人士面谈,如有信息不足,与申请人继续跟进。

        若审查合格:申请人开始筹集资本/招聘 申请人着手满足原则批准条件。

        申请链接:www.registration.adgm.com

牌照费用

外汇牌照相关费用详情:

1. 申请费:15,000美元

2. 每项业务费用:5,000美金;

3. 牌照年费:15,000美元;每项业务年费为5,000美金;如果是获得牌照的第一年,其费用据财年剩余月数比例而定。

监管细则

监管框架:FSRA Rulebook

海外客户开户:接受

报告要求:

阿布扎比金融服务监管局FSRA要求外汇公司提交的报告有:年度反洗钱报告、年度审计报告、年度财务报告、客户资金审计报告、内部风险过程评估报告、内部资本充足率评估过程报告、安全托管审计报告、季度收益报告等。

监管查询

第一步:进入FSRA监管查询页面

直接访问FSRA查询地址:https://www.adgm.com/public-registers/fsra


第二步:输入公司英文名称

在下图Search处输入公司英文名称:


第三步:确认监管状态(Status)

常见状态:

(1)受监管状态:Active(活跃) ;

(2)不再受监管状态:Revoked (吊销)/ Withdrawn(撤销);


第四步:在监管信息的页面中,首先看三个关键点,

一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致;

二是监管号是否与该公司官网上公布的一致;

三是确认基本信息(Contact Details)网址、电话、邮箱和地址等。

尤其是:公司网址是否与官网上公布的一致。很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者。通常合规的、营业中的外汇交易商都会登记电话、网址或邮箱。邮箱是企业邮箱的,通常在其前面加www.的前缀,就是交易商的网站。投资者可以通过FSRA上登记的联系方式,确认交易商信息。

下面以Aanar Capital Limited为例,


第五步:确认Regulated Activities一栏中可以提供的金融服务中是否包含“Dealing In Investments”(投资交易)

以Aanar Capital Limited为例:

以下所列是一家FSRA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目。

Dealing in investments as agent(交易代理商)

Dealing in investments as principal(交易主体)

Dealing in investments as principal(only as Matched Principal)(匹配主体交易商)

Arranging details in investments(安排投资交易)


第六步:大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。可以从Conditions一栏里查看:

监管投诉

当您对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

阿布扎比FSRA要求持牌商免费帮忙解决投资者的投诉。

投资者提交的投诉最好是书面投诉,外汇平台需要保存投诉档案6年。


步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系阿布扎比金融监管局FSRA进行投诉

如果您对交易商的回复不满意,或外汇交易商无理由拒绝处理您的投诉,您可以通过邮件联系FSRA进行投诉。

阿布扎比监管FSRA邮件投诉地址:fsra.complaints@adgm.com


步骤三:投诉到法庭

如果您不满意以上的处理结果且不打算寻求其他的投诉解决方案,您可以投诉到法庭。比如:ADGM Courts或当地法庭。

处罚实例

阿布扎比ADGM FRRA对金融公司的处罚有警告、吊销牌照、罚款等,其处罚实例如下:

1)吊销牌照

2)暂停提供服务

3)罚款(有,例如:2019年4月16日对Eshara Capital Ltd.的罚款

4)警告(有,例如:2019年8月18日Market Maker International Group (MMIG)的警告)

关于处罚的公告链接:

https://www.adgm.com/operating-in-adgm/additional-obligations-of-financial-services-entities/enforcement/regulatory-alerts

https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page

常见问答

1. 外汇交易骗局一般是如何工作的?

多数投资人反映他们被骗的过程:一开始收到投资收益,误以为他们投资成功,当投入更多钱后,他们的账号被吊销并且也联系不到骗子公司。


2. 了解外汇套牌公司

许多诈骗公司宣称他们是受阿布扎比FSRA监管的。

套牌公司通常会套用受FSRA监管的公司名称、注册号和地址,但是会使用他们自己的网站、电话和地址。

也有些套牌公司称自己是一家海外公司,但是他们并没有完整的联系方式和登记网址。

有些甚至可能复制真实受监管公司的网址,只是改变一些很小的细节,比如电话号码。


3. 如何避免陷入外汇交易骗局?

https://www.adgm.com/public-registers/fsra

当和任何公司作外汇交易时,我们首先应该核查该公司是否受FSRA监管。如果该公司没有受监管,它很有可能是诈骗公司。同时,我们也可以密切关注FSRA的公告;公告地址如下:

 https://www.adgm.com/media-center/announcement-listing-page


4. 如果想举报投诉一家阿布扎比的金融公司,该怎么联系FSRA呢?

任何的投诉都可以发送邮件至专门处理投诉的邮箱:fsra.complaints@adgm.com


FSRA金融非法行为概览:https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview

更多问题请如下链接:https://www.adgm.com/faq

相关链接

阿布扎比国家银行:http://www.nbad.com/

阿布扎比投资局:https://www.adia.ae/En/home.aspx

阿布扎比财政局:https://dof.abudhabi.ae/en

阿布扎比金融法院:https://www.adgm.com/adgm-courts

阿布扎比金融行为任务署:http://www.fatf-gafi.org/

FSRA金融非法行为概览:https://www.adgm.com/operating-in-adgm/financial-crime-prevention/overview

中东及与北非反洗钱组织(MENAFATF):http://www.menafatf.org/

联系方式

阿布扎比金融监管局FSRA总部:

电话:+971 2 333 8888  

传真:+971 2 643 2394

邮箱:fsra@adgm.com

网址:https://www.adgm.com/financial-services-regulatory-authority

办公室地址:Abu Dhabi Global Market Authorities Building, ADGM Square, Al Maryah Island, PO Box 111999, Abu Dhabi, UAE


阿布扎比金融监管局FSRA中国办公室:

电话:+86-10-5737 9891/9893 

传真: +86 10 5737 9890

邮箱:chinaoffice@adgm.com

网址:cn.adgm.com

地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心,100033

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