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印度证券交易委员会(SEBI)

https://www.sebi.gov.in/
  • 成立时间:1992年
  • 机构类型:政府監管
  • 监管外汇:不监管

纠错建议

机构简介

机构性质

政府机构,印度证券交易委员会SEBI在1992年4月12日根据1992年印度证券交易委员会法案成立的。


机构历史

印度SEBI成立于1992年。


监管职能

基本职能:保护证券投资者的利益,促进证券市场的发展,规范证券市场及其有关事项或附带事项。


联系方式

SEBI Bhavan BKC办公室

邮箱: sebi@sebi.gov.in

电话: +91-22-26449000 / 40459000

电话: +91-22-26449950 / 40459950

免费电话:1800 22 7575

地址 :

Plot No.C4-A, 'G' Block Bandra-Kurla Complex, Bandra (East), Mumbai - 400051, Maharashtra,India

传真: +91-22-26449019-22 / 40459019-22

监管查询

步骤一 进入印度SEBI官网https://www.sebi.gov.in/,选择“STATUS”(状态)栏下的“Processing Application Status”页面;

步骤二 进入到“Processing Application Status”页面,请选择相应的金融公司类别;

监管投诉

当对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。

在一个月内,金融公司要求在1个月内提交行动报告。


步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可向印度SEBI进行投诉

如果您对交易商的回复不满意,您可以向印度SEBI进行免费投诉。通过SEBI专门的投诉赔偿系统SCORES进行投诉,其网站是https://scores.gov.in/scores/;投诉前需注册。

有两种投诉方式可选:

(1)在线向印度SEBI提交投诉。

        在线投诉地址:https://scores.gov.in/scores/userRegistration.html 

        投诉所需资料:名字,地址,投诉详情(1000字符以下),邮件地址,永久性卡号;选择正确的投诉类别,投诉公司名称,投诉本质,附件(不超过2MB)。

        投诉成功后,SEBI会告诉您已收到邮件回执并告知投诉编码。

(2)信件向印度SEBI提交投诉。

         信件投诉地址:

         Plot No.C4-A, 'G' Block
                Bandra-Kurla Complex, Bandra (East),
                Mumbai - 400051, Maharashtra,India

         或在https://www.sebi.gov.in/contact-us.html上的任何一个地址。

        SCORES的协助电话:1800 266 7575/1800 22 7575

注:

如果您不满意SEBI的投诉结果的话,还会有一次再向SEBI投诉的机会,此次机会在收到SEBI的回复后的15天内有效。


步骤三:投诉到法庭

如果您对金融公司或印度SEBI的回复都不满意,您可以投诉到法庭。

 

注:

1. SEBI与SCORES的关系:

印度SEBI接受与证券发行和转让以及与上市公司不支付股息有关的投诉。 此外,SEBI还对其注册的各种中介机构及相关问题提出投诉。

SCORES帮助您在线提交SEBI投诉并随后查看其状态。

SCORES:SEBI投诉赔偿系统。

2. 在投诉发生之日起的3年内,SEBI接受您的投诉;否则,SEBI不接受投诉。

3. SEBI不受理特定投诉内容,该类投诉由相关金融机构负责处理。详情请见 https://scores.gov.in/scores/Docs/FAQ-SCORES.pdf 

4. 投诉回复时间:

简单投诉,一般只需要几天时间;复杂投诉,需要更长时间。

处罚实例

常见问答

1. 一个注册为大宗商品衍生品经纪的实体,是否也可以注册为股票经纪以处理其他证券,例如股票市场,反之亦然?

答: 根据SCRR的第8(1)(f)条,同一法律实体不得从事证券和大宗商品衍生品的交易。因此,股票经纪人不能在商品衍生品中进行经纪活动,反之亦然。


2. 如果实体拥有多个交易所,是否要求所有商品衍生品交易所进行SEBI注册?

答: 自2015年9月28日起,拥有多个交易所会员资格的现有商品衍生品交易所会员应分别通过其希望继续经营的每一个商品衍生品交易所申请。在单一注册机制下,一旦商品衍生品交易所现有会员被SEBI注册,申请人应在6页中第2页签发一份注册证书,并通过相关的商品衍生品交易所将注册信息告知相关实体。此外,如果通过其他商品衍生品交易所收到同一实体的申请,则该商品衍生品交易所应就向该实体授予注册的事宜发出通知,该申请应予以处理。


3. SEBI在商品衍生品市场注册的会员类别是什么?

答: 根据股票经纪人的规定,三类会员注册为SEBI -股票经纪人/交易会员、清算会员和自清算会员。


4. 申请注册的程序是什么?

答: 如果实体已经注册为会员的任何商品衍生品交易所作为合并的通知之日起,然后用印度证券交易委员会通过实体可以申请注册有关的所有大宗商品衍生品交易所规定的格式下的股票经纪人规定,以及规定见SEBI圆形没有的额外信息。SMD/POLICY/CIR- 1998年3月16日,自2015年9月28日起三个月内(按2015年财务法案的规定)。新成员须以证券经纪公司规例所订格式,透过有关的商品衍生品交易所申请,并须附上由SEBI通告第No.所订明的额外资料。1998年3月16日SMD/POLICY/ cir11 /98会员须将填妥并签署的申请表格连同所需文件及申请及/或年费一并交回有关交易所。该费用应由申请人在孟买以“印度证券交易委员会”为抬头的即期汇票支付。申请必须以硬格式和软格式提交。会员可向有关证券交易所索取申请表格。然后,各交易所应将申请连同其建议一并提交SEBI。


5. 我找不到我要投诉的公司/中介的名称?

答:没有在SEBI注册的实体的名称和未上市公司的名称在分数中不可用。也有可能是公司/实体更改了名称,合并到另一个实体或退市,或其与SEBI的注册可能已经过期,因此其名称在SCORES(SEBI的投诉系统)上不可用。

相关链接

印度证券交易委员会:https://www.sebi.gov.in/

印度中央存管服务有限公司:http://www.cdslindia.com/ 

印度全国证券登记有限公司:https://nsdl.co.in/ 

印度商品期货交易监管机构:http://www.bapepam.go.id/ 

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