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库克群岛金融监督委员会(FSC)

https://www.fsc.gov.ck
总评分
38.0分
  • 成立时间:2003年
  • 机构类型:政府監管
  • 监管外汇:监管

纠错建议

外汇监管提示

与库克群岛FSC工作人员Cheryl电话和邮件确认,库克群岛FSC监管杠杆式外汇,外汇公司需获得货币兑换(Money-Changing)牌照后才能提供外汇服务


机构简介

机构性质:

政府机构


机构历史:

库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日,取代前离岸金融服务委员会(Financial Services Commission)。2012年7月1日,库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。


监管职能:

库克群岛FSC是一个独立机构,负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务;

它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长;

它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关;

它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。

FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融恐怖主义和其他严重罪行。


监管目标/范围:

库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。


牌照申请

申请要求:

1. 管理人要求:库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息,每位股东和管理者满足适格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时,获得其审批。

2. 实体办公要求:库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所(包括管理功能)。


申请费用:

事项名称

费用(纽元)

货币兑换牌照申请1,100
货币兑换持牌照更新申请800
汇款牌照申请

1,100

汇款牌照更新申请800
货币兑换和汇款牌照申请

1,600

货币兑换和汇款牌照更新申请1,100
牌照文件更换或复印30

注:

1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时,库克群岛FSC不退换其申请费用。

2.牌照有效期为12个月;

3.在公司提交资料后,库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况,这项审计费用由公司承担。


牌照类型

1. 牌照类型:可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照;

2. 业务范围:货币兑换、杠杆式外汇等。


监管细则

1. 监管框架:《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》

2. 记录要求:

每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息,保留时间从交易开始起的6年内,违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元(含5,000纽元)以下的罚款。


监管查询

步骤一 打开库克群岛FSC的官网:https://www.fsc.gov.ck,然后选择“Licensees(持牌商)”下的“Money-Changing(货币兑换持牌商)”;

步骤二  进入网站之后,我们可以看到受库克群岛FSC监管的货币兑换持牌商(可提供杠杆式外汇服务)、货币兑换和汇款持牌商信息。

监管投诉

经邮件咨询,库克群岛FSC在收到投诉时,只会重审受其监管公司的内部管理及其体系;FSC不会协助处理受其监管的公司及其客户之间的投诉和纠纷。

所以,当您有投诉时,只能直接联系外汇平台帮忙解决。

处罚实例

库克群岛FSC的相关法规有对违规实体做出罚款、牌照吊销等处罚,但FSC官网上未公布相关实例。

相关链接

联系方式

邮件:Inquire@fsc.gov.ck

电话:+682 20798

通讯地址:PO Box 594, Avarua, RAROTONGA, Cook Islands


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