机构性质
巴拿马证券市场监管局SMV是国家机构,在法律、资产、行政、预算和财务等方面保持独立。
机构历史
巴拿马SMV的前身是成立于1970年的巴拿马国家证券委员会,2011年9月1日《巴拿马第67号法》规定成立巴拿马证券市场监管局SMV。
机构职能
1)促进巴拿马证券市场的发展;
2)负责证券注册,以便公开发行和其他强制性注册;
3)对受监管的实体和注册对象发放牌照;
4)命令中止任何违反《巴拿马证券法》的活动;
5)制定中介机构必须遵守的商业准则和道德规范;
6)规定在监管局注册的公司的财务报表和其他财务信息的形式和内容;
7)检查、监管中介机构;
8)发起集体诉讼;
9)发布、通过、修改和撤销监管局管理立场的意见和协议;
10)检查和监管养老金、退休和遣散计划;
11)发放、暂时中止和吊销退休和养老基金管理人牌照;
监管范围
巴拿马SMV监管发行商、投资公司、中介机构、证券市场其他参与者等。