机构性质
美国证券交易委员会(SEC)是直属美国联邦的独立准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,是美国证券行业的最高机构。美国证券交易委员会(SEC)具有准立法权、准司法权、独立执法权。
机构历史
美国SEC成立于1934年,根据《美国证券交易法》第4节成立。
机构职能
1)负责执行联邦证券法规,制定相关法规并规范证券业(股票和期权交易所)以及其他组织,如美国的电子证券市场。
2) 要求上市公司向公众披露财务和其他信息,如定期提交季度和年度报告以及其他报告。
监管范围
美国SEC监督着证券业的主要参与者,包括证券交易所,证券经纪商和交易商,投资顾问以及共同基金等。
每年,美国SEC都会针对违反《美国证券交易法》的个人和公司展开数百次民事执法行动。典型的违规行为有内幕交易,会计欺诈,提供有关证券及其发行公司的虚假或误导性信息。