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开曼群岛金融管理局(CIMA)

http://www.cimoney.com.ky
总评分
60.0分
  • 成立时间:1997年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

经工作人员核实,开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)监管外汇

相关公司名单

受CIMA监管的外汇公司名单(2018年3月份名单):

注:

此名单每个季度更新一次,请以最新的名单为准。名单链接:https://www.cima.ky/securities-statistics

机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍:CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点,充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管,保持货币的稳定性,包括对货币实施审慎管理。 


机构职能

(1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理;

(2)监管——监管和监督金融服务,监督机构遵守反洗钱条例,发布关于政策程序的监管手册,以及发布有关规定和原则的声明和指导;

(3)合作——向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;

(4)咨询——就货币,监管和合作事宜向政府提供建议。


监管目标

(1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事;

(2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系;

(3)实现资源的最优配置;

(4)拟定公认良好的公司治理原则;

(5)努力促进和增强市场信心,保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉;

(6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性;

(7)认识到金融服务/市场的国际性,在遵守相关的国际标准的同时,为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能;

(8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。


联系方式

电话: 1 (345) 949-7089

传真: 1 (345) 949-2532

地址:Cayman Islands Monetary Authority,PO Box 10052   80 Shedden Road,Elizabethan Square,Grand Cayman  KY1-1001,CAYMAN ISLANDS

邮件:ContactSecurities@cimoney.com.ky

办公时间:8:30 - 17:00 (开曼时间,周一到周五,节假日除外)

牌照申请

1. 申请要求


2. 申请时长:交易商反馈牌照申请时间约4个月

申请费用

外汇牌照业务不同,费用也不同,具体如下:

牌照类型

牌照类型及业务范围:

监管细则

监管查询

CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等:

监管查询流程:

方法一:直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里,下拉至名单列表“List of Entities”,点击进行查询。

链接:https://www.cima.ky/securities-statistics (需翻墙)  

下拉至名单列表“List of Entities”截图参考:


方法二:

第一步 登录网址:https://www.cima.ky/search-entities (需翻墙) 

第二步 在搜索框输入公司名称信息后,点击提交按钮“SUBMIT”。

 

第三步 核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

现以嘉盛(GAIN Global)的查询结果为例,

 

方法三

第一步  首先登录开曼CIMA官网:https://www.cima.ky (需翻墙)

第二步  选择受监管部门“Regulated Sectors”,再选择证券“Securities”,随后点击数据“Statistics”。

 

第三步  鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。

 

第四步  最后您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。

监管投诉

当您对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

 

步骤一、首先投诉到外汇交易商

如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商联系。


注:开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统:

1. 投诉的完整记录,包含主要登记名册;

2. 所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

 

步骤二、如果您对交易商处理结果不满意,可以投诉到开曼CIMA

CIMA投诉的三种方式

1. 在线投诉:https://www.cima.ky/file-complaint (需翻墙)

2. 投诉信件接受地址:Eden House, Elizabethan Square, 80 Shedden Road, George Town, Grand Cayman

3. 寄信件投诉:P.O. Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands 

注:开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。


在线投诉截图如下:

处罚实例

相关链接

开曼群岛公司注册处:http://www.caymanregistry.com/ 

美国证券交易委员会:https://www.sec.gov/litigation.shtml 

联邦存款保险公司:https://www.sec.gov/litigation.shtml 

开曼CIMA投诉链接:https://www.cima.ky/complaints-procedure    

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