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开曼群岛金融管理局(CIMA)

https://www.cima.ky/
总评分
60.0分
  • 成立时间:1997年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

经工作人员核实,开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)监管外汇

外汇公司名单

受监管的持牌外汇经纪商共25
公司全称 简称 监管号 监管状态
BIAS (Cayman) Limited 25002 監管中
Butterfield Bank (Cayman) Limited 25015 監管中
Cayman National Securities Ltd. 25010 監管中
CIBC Bank and Trust Company (Cayman) Limited 25001 監管中
EFG Wealth Management (Cayman) Ltd. 25034 監管中
FalconView Securities Ltd. 200012 監管中
FirstCaribbean International Bank (Cayman) Limited 25013 監管中
GAIN Global Markets, Inc. 嘉盛 25033 監管中
ITA Global Securities Ltd. 574280 監管中
Merrill Lynch Bank and Trust Company (Cayman) Limited 1165861 監管中

机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍:CIMA是于1997年1月1日依照金融法成立的一个法人团体。开曼以维护加强开曼群岛国际金融中心的名声为出发点,充分利用团队里的高技术人才以及最新技术实施高效的监管,保持货币的稳定性,包括对货币实施审慎管理。 


机构职能

(1)货币——开曼群岛货币的发行赎回以及货币储备的管理;

(2)监管——监管和监督金融服务,监督机构遵守反洗钱条例,发布关于政策程序的监管手册,以及发布有关规定和原则的声明和指导;

(3)合作——向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录以协助进行综合监管;

(4)咨询——就货币,监管和合作事宜向政府提供建议。


监管目标

(1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事;

(2)在开曼群岛促进和维持健全的金融体系;

(3)实现资源的最优配置;

(4)拟定公认良好的公司治理原则;

(5)努力促进和增强市场信心,保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉;

(6)降低通过金融服务业务进行洗钱或其他犯罪的可能性;

(7)认识到金融服务/市场的国际性,在遵守相关的国际标准的同时,为消费者和供应商提供进行必要竞争的可能;

(8)负担或限制应与其预期收益相称;认识到促进金融服务业务创新的可取性;保持透明和公平。


联系方式

电话: 1 (345) 949-7089

传真: 1 (345) 949-2532

地址:Cayman Islands Monetary Authority,PO Box 10052   80 Shedden Road,Elizabethan Square,Grand Cayman  KY1-1001,CAYMAN ISLANDS

邮件:ContactSecurities@cimoney.com.ky

办公时间:8:30 - 17:00 (开曼时间,周一到周五,节假日除外)

牌照申请

1. 申请要求


2. 申请时长:交易商反馈牌照申请时间约4个月

申请费用

外汇牌照业务不同,费用也不同,具体如下:

牌照类型

牌照类型及业务范围:

监管细则

监管查询

CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等:

监管查询流程:

方法一:直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里,下拉至名单列表“List of Entities”,点击进行查询。

链接:https://www.cima.ky/securities-statistics  

下拉至名单列表“List of Entities”截图参考:


方法二:

第一步 登录网址:https://www.cima.ky/search-entities (需翻墙) 

第二步 在搜索框输入公司名后,点击提交按钮“SUBMIT”。

 

第三步 核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

现以嘉盛(GAIN Global)的查询结果为例,

 

方法三

第一步  首先登录开曼CIMA官网:https://www.cima.ky 

第二步  选择受监管部门“Regulated Sectors”,再选择证券“Securities”,随后点击数据“Statistics”。

 

第三步  鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。

 

第四步  最后您便可以在PDF文件里查找公司(可以用Ctrl+F组合键进行查找)。

监管投诉

当您对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

 

步骤一、首先投诉到外汇交易商

如果您有投诉时,最好的方式是直接与外汇交易商联系。


注:开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统:

1. 投诉的完整记录,包含主要登记名册;

2. 所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

 

步骤二、如果您对交易商处理结果不满意,可以投诉到开曼CIMA

CIMA投诉的三种方式

1. 在线投诉:https://www.cima.ky/file-complaint (需翻墙)

2. 投诉信件接受地址:Eden House, Elizabethan Square, 80 Shedden Road, George Town, Grand Cayman

3. 寄信件投诉:P.O. Box 10052 Grand Cayman KY1-1001 Cayman Islands 

注:开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。


在线投诉截图如下:

处罚实例

相关链接

开曼群岛公司注册处:http://www.caymanregistry.com/ 

美国证券交易委员会:https://www.sec.gov/litigation.shtml 

联邦存款保险公司:https://www.sec.gov/litigation.shtml 

开曼CIMA投诉链接:https://www.cima.ky/complaints-procedure    

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