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西班牙国家证券市场委员会(CNMV)

http://www.cnmv.es
总评分
74.0分
  • 成立时间:1988年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

西班牙CNMV监管外汇,las operaciones de divisas al contado-Fx Spot译为中文是即时外汇交易合约。

机构简介

机构性质:政府性质


机构简介:

西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是负责监督和检查西班牙股票市场以及其所有参与者的市场活动的机构。它是由证券市场法创建,并建立了有利于欧洲股票市场发展且完全符合欧洲联盟要求的监管框架。CNMV的目的是确保西班牙市场的透明度和保护投资者。西班牙享有现代化,高效的监管和监督系统,CNMV工作的主要受益者是西班牙投资者。为此,CNMV特别注重提高向市场披露信息质量,并在审计领域作出努力。


监管对象:

委员会的监管范围涉及公开发行证券的公司,证券二级市场和投资服务公司。

投资实体如下:

集体投资计划,包括:投资公司(证券和房地产),投资基金(证券和房地产)及其管理公司。经纪人 - 经销商和经销商,主要从事证券的买卖。

 投资组合管理公司,即主要关注管理个人资产(主要是证券)的实体。

CNMV为在西班牙发行的所有证券分配国际有效的ISIN和CFI代码。

受监管公司名单

受监管的持牌外汇经纪商共11
公司全称 简称 监管号 监管状态
TRILT LTD 拓利 4187 监管中
NOVOX CAPITAL LTD Novox 3695 监管中
NAGA MARKETS EUROPE LTD NAGA MARKETS EUROPE 3591 监管中
AUREL BGC SAS AUREL BGC 125 监管中
BLACKROCK (NETHERLANDS) B.V. MADRID BRANCH BLACKROCK (NETHERLANDS) 114 监管中
CHARLGATE LTD CHARLGATE 4892 监管中
ACAPITAL BB, AGENCIA DE VALORES, S.A. ACAPITAL BB 270 监管中
ACTIVOTRADE VALORES, AGENCIA DE VALORES, SOCIEDAD ANÓNIMA ACTIVOTRADE VALORES, AGENCIA DE VALORES, SOCIEDAD ANÓNIMA 239 监管中
DIF BROKER EMPRESA DE INVESTIMENTO, S.A., SUCURSAL EN ESPAÑA DIF BROKER 36 监管中
SQUARED FINANCIAL (CY) LIMITED SQUARED FINANCIAL (CY) LIMITED 4421 监管中

监管查询

查询方法一:

1. 进入http://www.cnmv.es/portal/Consultas/BusquedaPorEntidad.aspx,输入公司名查找。

2. 查找后会出现同一公司的不同类别,以选择 Securities Dealer(证券交易商)为例

3. 公司详情如下:

1) 如果想确认公司是否能提供外汇交易服务,看 Investment services and activities(投资服务和活动)是否有第i项 Financial Contracts for Differences(金融差价合约) 或者看 Ancillary services and activities(辅助服务和活动)是否有 Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services(与投资相关的外汇服务);

2)要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。


查询方法二:

1. 打开西班牙CNMV网站,http://www.cnmv.es/Portal/home.aspx

2. 点击注册文件 - 投资公司,会出现投资公司搜索、搜索投资公司指定代理、投资公司列表、投资管理公司列表。选择想要所搜的列表即可。

监管投诉

1.请您以书面形式向您的金融机构进行投诉,若未能解决或2个月内没有得到回应;


2.您可以向CNMV进行投诉,CNMV会处理您的投诉,投诉方式为在线邮件(链接:https://sede.cnmv.gob.es/sedecnmv/LibreAcceso/RQC/Reclamaciones_Consultas.aspx?t=2


3.或者您可以填写申诉表格,发邮件给我们:

http://www.cnmv.es/DocPortalInv/OtrosPDF/ES-FormularioreclamacionequejasCNMV.pdf


4.投诉邮件内容需包括以下信息:

①申请人的姓名,身份证号和地址和电话。

②您的金融机构对投诉的确认

③索赔的原因及理由。

④没有申请诉讼,仲裁或其他行政或司法程序处理。

⑤向投资机构投诉的书面证据,并且两个月都内该机构均为向CNMV报告过

⑥地点、日期和签名。

⑦相关证据资料的复件


5.CNMV受理您的申诉后,会在15天内转达给金融机构,并要求他们给到回复或赔偿


6.索赔裁决时间为4个月

相关链接

金融计划教育: http://www.finanzasparatodos.es/

联系方式

电话:902 149 200 (9:00-19:00)

传真:34 91 319 33 73 

投诉邮箱:ServiciodereclamacionesCNMV@cnmv.es 

地址: 4, 28006 Madrid - Passeig de Gràcia, 19, 08007 Barcelona


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