机构性质
葡萄牙证券市场委员会(CMVM)是一个独立的公共机构,具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费,不使用一般国家预算。
机构历史
葡萄牙CMVM成立于1991年4月。
机构职能
葡萄牙CMVM的任务是监管证券和其他金融工具市场(传统上称为“股票市场”),以及所有在所述市场内经营的个体。
机构目标
投资者保护;市场的有效和正常运作;信息控制;风险预防;预防和制止非法行为。
机构服务
投资者援助;争端调解;投资者赔偿计划
监管范围
葡萄牙CMVM执行的监督包括以下内容:
监督资本市场中运作的个人或机构的行为,打击非法行为,特别是在股票市场交易中的;监控交易、投资、运行条例的合规性;检测刑事犯罪;惩罚侵权者,即实行罚款;提供个人和机构的注册,并检查是否符合适用规则;信息披露,特别是上市公司在其互联网上的信息。
受葡萄牙CMVM的监督机构/个人:
证券发行人;金融中介机构;独立投资顾问;管理实体市场;衍生品市场商品业务的实体机构投资者;投资基金;上市公司持有合资格股份的持有人;下沉基金,投资补偿计划及各自管理机构;审计师和风险评级公司;风险资本公司和基金;证券化公司和基金以及所述基金的管理公司;从事与专业有关的活动的其他个人。
这些实体受CMVM的监督,应遵守所有要求开展业务。
在法律的限度内,CMVM会发公告公布违法公司和罚款。
CMVM对金融中介和市场,集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行,无论是线下,还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。
监管内容:
监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作,公开发行,所有市场经营者的行动,以及一般来说,与该活动领域有关的所有事项。
CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作,例如:葡萄牙银行(葡萄牙银行);葡萄牙保险学院(ISP)。
CMVM参与国际组织,即国际证券委员会组织(IOSCO),欧洲证券和市场管理局(ESMA)和伊比利亚 - 美洲证券研究所(IIMV)。
组织框架
CMVM由执行局管理,执行局由主席,副主席和三名成员组成,由部长理事会根据财政部长的建议任命,任期五年。
监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。
监管委员会由财政部长任命,由三名成员组成,其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。
咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题,并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。
在内部,CMVM由部门,办公室,部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。