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葡萄牙证券市场监察委员会(CMVM)

http://www.cmvm.pt
  • 成立时间:1991年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:不监管

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简介

葡萄牙证券市场委员会(CMVM)成立于1991年4月,其任务是监管证券和其他金融工具市场(传统上称为“股票市场”),以及所有在所述市场内经营的个体。

CMVM是一个独立的公共机构,具有行政和财务自主权。 CMVM的运营费用来自于服务的监管费,不使用一般国家预算。

 

CMVM的目标是什么?

投资者保护;市场的有效和正常运作;信息控制;风险预防;预防和制止非法行为。

 

CMVM向公众提供什么服务?

投资者援助;争端调解;投资者赔偿计划

 

CMVM组织框架:

CMVM由执行局管理,执行局由主席,副主席和三名成员组成,由部长理事会根据财政部长的建议任命,任期五年。

监督委员会和咨询委员会也属于CMVM的机构。

监管委员会由财政部长任命,由三名成员组成,其中一名是正式认可的会计师。监督CMVM的财务管理。

 

咨询委员会是执行局的一个协商和咨询机构。它负责审议所提及的问题,并提出建议。咨询委员会由受CMVM监督的实体代表组成。

在内部,CMVM由部门,办公室,部门服务构成。不同单位的一般职责在CMVM的内部规则和程序中列出。

监管与投诉

CMVM执行的监督包括以下内容:

监督资本市场中运作的个人或机构的行为,打击非法行为,特别是在股票市场交易中的;监控交易、投资、运行条例的合规性;检测刑事犯罪;惩罚侵权者,即实行罚款;提供个人和机构的注册,并检查是否符合适用规则;信息披露,特别是上市公司在其互联网上的信息。

 

受CMVM的监督机构/个人:

证券发行人;金融中介机构;独立投资顾问;管理实体市场;衍生品市场商品业务的实体机构投资者;投资基金;上市公司持有合资格股份的持有人;下沉基金,投资补偿计划及各自管理机构;审计师和风险评级公司;风险资本公司和基金;证券化公司和基金以及所述基金的管理公司;从事与专业有关的活动的其他个人。

这些实体受CMVM的监督,应遵守所有要求开展业务。

 

在法律的限度内,CMVM会发公告公布违法公司和罚款。

CMVM对金融中介和市场,集中和结算系统管理实体进行“现场”监督。这种监督通常由监测这些实体的活动的团队进行,无论是线下,还是通过因特网或直接和连续控制的电子手段。

 

监管内容:

监管包括制定关于经济部门的运作和/或市场的运作和相应运营商的活动的规则。CMVM监管证券市场的运作,公开发行,所有市场经营者的行动,以及一般来说,与该活动领域有关的所有事项。

 

CMVM与其他负责监管和监管金融系统的国家机构合作,例如:葡萄牙银行(葡萄牙银行);葡萄牙保险学院(ISP)。

CMVM参与国际组织,即国际证券委员会组织(IOSCO),欧洲证券和市场管理局(ESMA)和伊比利亚 - 美洲证券研究所(IIMV)。

 

金融中介公司列表:

http://web3.cmvm.pt/english/sdi/ifs/app/pesquisa_nome.cfm?nome

投诉表格:

http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createcomplaint.cfm

http://web3.cmvm.pt/english/SAI/createformalcomplaint.cfm

查看投诉进度:

http://web3.cmvm.pt/english/SAI/complaintstatus.cfm

匿名举报可疑公司:

http://web3.cmvm.pt/sai/sai_op_suspeitas.cfm

联系方式

地址:Rua Laura Alves, nº. 4, Apartado 14258, 1064-003 Lisboa, Portugal

电话: 351 213 177 000

传真: 351 213 537 077

邮箱: cmvm@cmvm.pt


监管投诉

投资者补偿计划(Investor Compensation Scheme)

葡萄牙投资者补偿计划面向不同种类的交易,包括证券交易和其他金融工具交易,向每位投资者可支付的最高赔偿金额为25000欧元。赔偿款应在索赔受理日期和索赔总额计算之日起三个月内支付,在特殊情况下,应CMVM的要求,赔偿款支付期限可以延至六个月

必须加入葡萄牙投资者补偿计划的实体类型包括:

1. 总部设在葡萄牙的投资公司;

2. 总部设在葡萄牙且获得授权从事投资交易的信用机构;

3. 总部设在非欧洲共同体境内但是在葡萄牙设有分支机构的投资公司和信用机构,已参加类似补偿计划的除外;

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