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希腊资本市场监察委员会(HCMC)

http://www.hcmc.gr
  • 成立时间:1991年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

希腊HCMC监管外汇,投资公司(Investment firm)中的投资服务公司 (Investment Services Firms (AEPEY) )可以开展外汇活动。

机构简介

机构性质

希腊HCMC是一个法律实体,致力于确保资金市场有序高效运行。HCMC是欧洲证券和市场管理局(ESMA)的成员之一。


机构历史

成立于1991年


监管职能

1)监督资本市场法规的实施;

2)监管提供投资服务的本国和外国公司、集体投资公司、公司管理人、新的投资公司以及上市公司:披露义务、收购、招股、财务报表以及股东变更;

3)监督反洗钱法规的实施;

4)监管市场、清算所、以及投资者赔偿计划;

5)处理投资者的申诉;

6)制裁任何违反资本市场法规的自然人或法人:谴责、罚款、暂停交易和牌照、刑事诉讼。


监管范围

希腊HCMC监管在规范市场上市的证券公司,以及在雅典证交所进行证券交易的公司的报告和通知。HCMC还负责资本市场经纪商注册、监管。经纪商包括投资服务提供商(如投资服务公司、投资中介机构等),可转让证券集合投资计划、另类投资(股票、债券、期货期权类的非主流投资)。

牌照费用

投资服务公司
申请费用5000欧元
每项投资服务或活动费用(除多边交易设施运营外)2000欧元
多边交易设施运营服务5万欧元
每项辅助服务
1000欧元
每种金融工具1000欧元


监管细则

监管框架《希腊金融工具市场法规和其他规定》;《欧盟金融工具市场指令》(MIFID Ⅱ);《欧盟金融工具市场法规》(MiFIR)
资金隔离
报告要求年度审计报告、交易报告及反洗钱报告
记录要求金融工具交易记录
杠杆限制2:1至30:1
负余额保护机制

监管查询

1.进入网址:http://www.hcmc.gr/en_US/web/portal/parohoiepey,可选择投资公司类别,并查看列表。

2.点击公司名可查看公司详情。

如果看到 i) 项内容下有 √ 或 Ancillary services(辅助服务)的 2d) 项内容下有 √ ,即表示该公司可以提供外汇服务。

 注:

i)  项内容表示:financial contracts for differences 金融差价合约

2d) 项内容表示:foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务

申诉维权

希腊HCMC会处理涉及违反资本市场法规的投诉,并对涉事人员作出行政制裁。投资者可通过传真(传真号码210 3377108)或邮寄的方式提交投诉表格。

希腊HCMC会根据投诉序号处理投诉,处理时长依投诉内容和违规行为严重程度而定,以书面形式告知处理结果。

投诉表格下载:http://www.hcmc.gr/aweb/files/ypoboli_paraponon/files/Complaint%20Form.pdf 



相关链接

联系方式

希腊资本市场委员会地址:1 Kolokotroni & Stadiou Str., 105 62 Athens, Greece

电话:( 30) 210 33.77.100

塞萨洛尼基分部: 联系人:Mr. A. Tsoukalas, 电话: 30 2310 22.40.10

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