首页 > 监管机构 > 斯里兰卡证券及交易委员会(SEC)

斯里兰卡证券及交易委员会(SEC)

http://www.sec.gov.lk
  • 成立时间:1987年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:不监管

纠错建议

机构简介

机构性质

政府机构


机构历史

斯里兰卡证券交易委员会成立于1987年。斯里兰卡证券交易委员会(SEC)是根据斯里兰卡证券交易委员会1987年第36号法案成立的,该法案有3次修改:1991年第26号法案,2003年第18号法案和2009年第47号。


监管职能

权力和职能

1.授权法人团体作为证券交易所经营,并确保其业务妥善进行;

2.向股票经纪或股票经销商发出牌照,并确保其业务能妥善进行;

3.向管理公司发出牌照以经营单位信托,并确保该单位信托的业务能妥善进行;

4.向个人发出注册证明书,以进行作为市场中介人的业务,并确保该等业务的妥善进行;

5.向持牌证券交易所或持牌证券经纪,持牌证券交易商或持牌管理公司或单位信托的受托人或注册市场中介人给予指令;

6.向因任何持牌证券经纪或持牌证券交易商被裁定无能力履行其合约责任而蒙受金钱损失的投资者给予补偿;

7.就证券市场的发展向政府提供意见;

8.雇用为进行证监会工作所需的人员及公务员;

9.规管在持牌证券交易所上市及发行证券;

10.就持牌证券交易所,持牌证券经纪或持牌证券经销商,持牌管理公司或单位信托的受托人,注册市场中介人、上市公众公司的活动进行调查;

11.执行政府对证券市场的政策和计划;

12.对违反法令的事件进行调查; 

13.对持牌证券交易所,持牌证券经纪,持牌股票经销商,持牌管理公司或单位信托受托人或注册市场中介人的活动进行检查,以确他们按照法令或规例。


监管目标/范围

目标

1.建立和维持一个有秩序和公平发行和交易证券的市场;

2.保护投资者的利益;

3.偿还基金的运作,以保障投资者免于因任何持牌证券经纪或持牌证券经销商无能力履行其合约而引致的经济损失; 

4.监管证券市场,并确保市场保持专业标准。

使命:成为南亚高效和积极的资本市场监管者

任务:促进,发展和维护公平,有效,有序和透明的资本市场


联系方式

电话:94 11 2143843

传真:94 11 2439149

电子邮箱:mail@sec.gov.lk

地址:Level 28 and 29, East Tower, World Trade Centre, Echelon Square, Colombo 01, Sri Lanka.

监管查询

步骤一 进入斯里兰卡SEC官网http://www.sec.gov.lk/,点击“Licensing and Registration”(牌照与登记)下的“Who We Regulate”(监管对象);

步骤二 进入“Who We Regulate”(监管对象)页面后,选择“List of Regulatees as at 30th June 2018”(2018年6月30日受监管公司名单)。

注:监管名单每隔一段时间会更新,请根据最新名单进行查找。

步骤三 进入“List of Regulatees as at 30th June 2018”(2018年6月30日受监管公司名单)页面之后,输入公司名称进行搜索(同时按住Ctrl+F出来搜索框)。

监管投诉

当对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系金融公司

当您有投诉时,最好的方式是直接联系金融公司帮忙解决。


步骤二:若对金融公司处理结果不满意,可向斯里兰卡SEC进行投诉

如果您对交易商的回复不满意,您可以联系斯里兰卡SEC进行免费投诉。所有投诉必须以书面形式进行。斯里兰卡SEC处理投诉的部门是“CORPORATE AFFAIRS”(事务部)。

大部分金融公司的投诉可以通过邮件方式向斯里兰卡SEC提交投诉

邮件投诉地址:mail@sec.gov.lk


注:如果您投诉的是市场中介或单位信托经理人,您还可以通过在线投诉的方式向斯里兰卡SEC提交投诉。

在线投诉地址:http://www.sec.gov.lk/?page_id=657 

在线投诉表格翻译参考模板:

 

步骤三:投诉到法庭

如果您对金融公司或斯里兰卡SEC的回复都不满意,您可以投诉到法庭。

处罚实例

常见问答

斯里兰卡SEC保护中国投资者吗?

答:斯里兰卡SEC保护所有受其监管公司的客户。也就是说,SEC保护中国投诉者。


相关链接

斯里兰卡央行:http://www.cbsl.lk

斯里兰卡政府网站:http://www.gov.lk

国际证券委员会组织:http://www.iosco.org

斯里兰卡司法部:http://www.attorneygeneral.gov.lk

科伦坡证券交易所:http://www.cse.lk

版权声明:凡本网站所有文字、图片和音频视频稿件,版权均属外汇110网所有,任何媒体、网站或单位和个人未经本网站授权不得转载、链接、转贴或以其他方式复制发表,否则,本网站将依法追究其法律责任。