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捷克国家银行(CNB)

http://www.cnb.cz
总评分
70.0分
  • 成立时间:1993年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:监管

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外汇监管提示

经工作人员邮件询问,CNB监管外汇,将外汇定义为金融衍生工具,提供外汇的机构为投资公司。

机构简介

1. 机构性质

CNB是捷克共和国的中央银行,捷克金融市场的监管机构和捷克的决议机构。


2. 机构历史

CNB于1993年1月根据捷克共和国宪法设立,其活动符合捷克国家银行关于经修正的第6/1993 Coll。


3. 监管职能

根据《捷克共和国宪法》第98条与欧盟主要法律,CNB的主要目标是维持价格稳定。此外,CNB还促进金融稳定,并推进捷克共和国金融体系的良好运作。


4. 监管范围/目标

CNB制定货币政策,发行纸币和硬币,管理捷克克朗的流通,支付系统和银行之间的结算。 CNB还监督银行业、资本市场、保险业、养老基金、信用合作社、电子货币机构以及外汇监管。


5. 联系信息

邮寄地址: Na Příkopě 28 115 03 Praha 1 IČO 48136450

电话: 420 224 411 111

传真: 420 224 412 404

邮箱:info@cnb.cz

牌照申请

1)申请要求

1. 各成员国应要求在专业的基础上提供投资服务和/或投资活动,且须事先获得授权。此类授权应由指定的主管成员国当局授予。

2. 成员国应授权任何市场经营者运营MTF或OTF,但须事先核实其是否符合规定。

3. 成员国应注册所有投资公司。登记册应公开,并应包含有关投资公司授权服务或活动的信息。信息应定期更新,每项授权都应通知ESMA。

4. 每个成员国应要求:

   a. 任何法人投资公司的总部与其注册办事处在同一成员国;

   b. 任何非法人投资公司或法人投资公司(根据其国家法律没有注册办事处的投资公司)其总部设在其实际开展业务的成员国。

 

2)申请流程

1. 在完全确认申请人符合本指令的所有要求之前,主管当局不得授权。

2. 投资公司应提供所有信息,包括业务计划,其中列出了所设想的业务类型和组织结构,这是使主管当局确立投资公司的必要条件所。

3. 申请人应在提交完整申请后六个月内通知申请人是否已获得授权。

4. ESMA应制定监管技术标准草案。


3)申请时长

一般为六个月

牌照类型

投资公司包括以下类别:

a.  包括外国投资公司分支在内的投资公司;

b.  以系统化内部撮合商身份执行订单的投资公司;

c.  收集和维护投资工具清单的授权实体;

d.  在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司;

e.  投资中介机构;

f.  《资本市场业务法》下的指定代理人;

j.  在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司指定代理人

h. 《资本市场业务法》下的获得认可人员

监管细则

监管查询

1. 打开网址 http://www.cnb.cz/en/index.html,语言转换为“英语”

2. 点击页面下方的“Lists of regulated entities

3. 点击左侧的“Predefined lists”,按照要求输入验证码,接着点击“Next steps

4. CNB具有外汇权限的为投资公司,所以选定“Investment firms(投资公司)”类别。

5. 选择投资公司具体类别,查看公司信息

6. 点击公司名称,查看投资公司具体业务权限信息,比如“代表客户执行订单”“交易自有账户”等。

监管投诉

1. 联系经纪商

如果您对受监管实体的行为不满意,CNB建议首先考虑直接联系受监管实体,例如,根据受监管实体的投诉规则或以请求的形式进行投诉。


2. 联系捷克国家银行CNB

填写下列表格信息,然后提交给CNB,CNB的投诉处理时间为30天以内

投诉网址:https://www.cnb.cz/en/public/contacts/electronic-form/index.html

处理针对受监管实体活动的投诉时,CNB只能在其权限范围内行事。即使是CNB关于受监管实体违反法律的调查结果,也不会影响受监管实体与其客户之间的司法关系。例如,CNB不能裁定合同关系的结束或终止、损失索赔或放弃无偿充实的索赔(包括有关收费金额的争议)、支付账户的资金冻结此外,CNB无权就针对金融市场实体的任何私法诉讼提供法律建议

注意:

CNB不处理匿名提交,重复提交或任何其他非标准提交的投诉,例如那些难以理解或含有粗俗语言或仅是“仅供参考”的投诉。


3. 联系金融仲裁员

金融仲裁员可以帮助您在庭外诉讼中解决与金融机构的各种纠纷,在这些诉讼中您不需要代理(例如律师)且服务免费。 财务仲裁员由政府任命,财务仲裁员的活动由金融仲裁员办公室、政府机构提供行政支持。


金融仲裁员的网址为 http://www.finarbitr.cz/en/,可发起在线投诉。

常见问答

1. 投诉处理是否收费?

免费提供


2. 投诉处理的时长为多少?

CNB的投诉处理时长为30天。

相关链接

欧洲证券及市场管理局: https://www.esma.europa.eu/

欧盟委员会:https://ec.europa.eu/commission/index_en

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