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加拿大证券管理委员会 (CSA)

http://www.securities-administrators.ca
  • 成立时间:2003年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:不监管

纠错建议

外汇监管提示

加拿大证券管理委员会负责制定全国范围内通行的证券监管法规,不执行具体监管措施,不授发各类型牌照,具体执法行动由各省监管机构负责。

机构简介

机构性质:政府机构

机构历史:

2003年,加拿大证券管理委员会(CSA)成为正式组织。2004年,CSA在蒙特利尔设立秘书处。

加拿大证券管理委员会(CSA)是加拿大省和地区证券监管机构的伞形组织,负责加拿大10个省以及3个州的证券监管工作,其目标是完善提升加拿大资本市场监管,使市场和谐化。 

CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。


监管职能:

CSA为加拿大制定证券监管制度,通过建立一个统一的证券监管政策制度,保护投资者免受不公平,不正当或欺诈投资,促进公平,高效和充满活力的资本市场。

1.保护投资者

1)强制要求对投资决策充分披露信息

2)教育投资者投资的风险

3)授权为公众提供投资服务的人

4)监督市场中介

2.打造公平高效透明的市场

加强阻止和惩罚市场操纵和不公平交易行为的监管,使投资者公平地获得市场服务或价格信息。

3.降低系统性风险

我们的目标是降低市场中介机构的失败风险,当无法避免时,我们会寻求减少对投资者和其他市场参与者的影响的途径。


联系方式:

电话:  1 514 864 9510

传真: 1 514 864 9512

邮箱:csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca 

地址:Tour de la Bourse, 800, Square Victoria, Suite 2510, Montreal, QC H4Z 1J2

监管查询

第一步:打开加拿大证券管理委员会CSA官网 http://www.securities-administrators.ca

第二步:选择网站上方“Registration”,点击“National Registration Search”。

第三步:进入查询页面,需要输入公司名称或者NDR号。在“Detailed search”里面,可以选择公司所在司法管辖区域,以及该公司类型。也可以直接选择“All”全部。

请注意!CSA负责制定加拿大全国统一的证券监管方法,不直接监管各证券公司。各证券公司由所在管辖区内监管机构监管。


CSA注册查询链接:http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearchprep.aspx

各省/地区证券委员会

1.阿尔伯塔省证劵委员会 (ASC)

Alberta Securities Commission

地址:Suite 600, 250–5 Street SW,Calgary Alberta T2P 0R4

电话:(403) 2976454

免费热线: 1 877 355 0585

传真:(403) 297 6156

官网:http://www.albertasecurities.com 

咨询邮箱: Inquiries@asc.ca 


2.不列颠哥伦比亚证劵委员会 (BCSC)

British Columbia Securities Commission
地址:P.O. Box 10142, Pacific Centre,701 West Georgia Street,Vancouver, BC V7Y 1L2

电话:  (604) 899-6500

免费热线:  1-800-373-6393

传真:  (604) 899-6506

官网:  http://www.bcsc.bc.ca 

咨询邮箱:  inquiries@bcsc.bc.ca 


3.安大略证劵委员会 (OSC)

Ontario Securities Commission
地址:20 Queen Street West,22nd Floor,Toronto, ON   M5H 3S8

电话:(416) 593-8314 (工作日8:30-17:00)

免费热线:1-877-785-1555

传真:(416) 593-8122

官网: http://www.osc.gov.on.ca 

咨询邮箱: Inquiries@osc.gov.on.ca


4.新不伦瑞克省金融和消费者服务委员会(FCNB)

Financial and Consumer Services Commission 

地址:85 Charlotte Street, Suite 300,Saint John, NB  E2L 2J2

电话: (506) 658-3060

传真: (506) 658-3059

官网: http://www.fcnb.ca 

咨询邮箱: info@fcnb.ca  


5.纽芬兰与拉布拉多省

Office of the Superintendent of Securities,

地址:Service Newfoundland & Labrador,2nd Floor, West Block,Confederation Building,P.O. Box 8700,St. John's, NL  A1B 4J6

电话: (709) 729-4189

传真: (709) 729-6187

官网:http://www.servicenl.gov.nl.ca/securities/index.html   


6.新斯科舍证劵委员会(NSSC)

Nova Scotia Securities Commission
地址:Suite 400, 5251 Duke Street,Halifax (Nova Scotia) B3J 1P3

电话: (902) 424-7768

传真: (902) 424-4625

官网: http://nssc.novascotia.ca 


7.爱德华王子岛省

The Office of the Superintendent Securities
地址:Consumer, Corporate and Insurance Services Division,Office of the Attorney General,95 Rochford Street, P.O. Box 2000,Charlottetown, PE C1A 7N8

电话: (902) 368-4569

传真: (902) 368-5283

官网: http://www.gov.pe.ca/securities 


8.魁北克省(AMF) 需翻墙

Autorité des marchés financiers 
地址:800, Square Victoria, 22e étage,C.P. 246, Tour de la Bourse,Montréal, QC H4Z 1G3

电话: 1-877-525-0337

传真: (514) 873-3090

官网:http://www.lautorite.qc.ca/en/index.html  


9.马尼托巴证劵委员会 (MSC)

地址:The Manitoba Securities Commission,500 - 400 St. Mary Avenue,Winnipeg, MB R3C 4K5

电话: (204) 945-2548

传真:(204) 945-0330

官网:http://www.mbsecurities.ca 

咨询邮箱:securities@gov.mb.ca 


10.萨斯喀彻温金融消费事务管理局(FCAA)

Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan
地址:6th Floor 1919 Saskatchewan Drive,Regina, SK   S4P 3V7

电话: (306) 787-5645 (Regina)

传真: (306) 787-5899 (Regina)

官网:http://www.fcaa.gov.sk.ca 


11.努纳武特地区证券办公室

Nunavut Securities Office
地址:1st Floor, Brown Building,P.O. Box 1000 - Station 570,Iqaluit, NU X0A 0H0

电话:(867) 975-6590

传真:(867) 975-6594

官网: http://nunavutlegalregistries.ca/sr_index_en.shtml 


12.西北地区证券办公室

Office of the Superintendent of Securities
地址:Department of Justice,Government of Northwest Territories ,1st Floor Stuart,M. Hodgson Building,5009 - 49 th Street,P.O. Box 1320,Yellowknife, NT X1A 2L9

电话: 1 (867) 767-9305

传真: 1 (867)873-0243  

网址:https://www.justice.gov.nt.ca/en/divisions/legal-registries-division/securities-office


13.育空地区证券办公室

Office of the Yukon Superintendent of Securities
地址:307 Black Street, 1st Floor, Whitehorse, Yukon Y1A 2N1

电话: (867) 667-5466

传真:(867) 393-6251

官网:http://www.community.gov.yk.ca/corp/securities_about.html  


14.国家注册数据库(NRD)

国家注册数据库(NRD)是一个基于网络的系统,允许经销商和顾问以电子方式提交注册表格。

NRD由CSA和加拿大投资业监管组织(IIROC)创立。

NRD有两个网站:

公众信息网站:http://nrd-info.ca

仅供授权代表使用:http://nrd.ca

监管对象

CSA制定的证券监管规则适用于:

1. 证券市场以及交易规则的执行;

2. 注册以及相关事务;

3. 证券分销;

4. 连续披露;

5. 招标投标以及专门交易;

6. 司法管辖区域外的证券交易;

7. 公共基金;

8. 衍生品

请注意!CSA主要负责在全国范围内制定统一的证券监管方法,统筹监管举措,但省/地区监管机构直接处理各自管辖区内的证券违规投诉。为了提供更直接和有效的服务,证券法规也由每个省或地区各自监管执行。

监管投诉

如果您认为由于您的投资公司采取行动(或不采取行动)而可能造成损失,例如向您提供不合适的投资建议或对您的账户进行不适当或未经授权的交易,您可能希望提出投诉并尝试拿回你的钱。


第一步:联系公司

从您处理的个人或公司开始,尽快以书面形式提出投诉。明确您认为出现问题的时间,问题何时发生以及您希望解决问题的结果(例如,更正帐户或退款)。

一旦您向公司提出投诉,该公司最多可在90个日历日内做出回应。您将收到公司书面形式的回复,回复应说明该公司将如何处理您的投诉。如果您对回复不满意或者未接到公司回复,可以进一步上报您的投诉。

 

第二步:

选择以下渠道(无偿提供):

(A)银行服务及投资监察组织OBSI,最高获赔350,000美元

(B)法国金融市场管理局AMF(魁北克省居民)

(C)The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School(提供法律建议,代表投资者写信至公司或监管局,或者代表投资者参加听证会)

 

第三步:仲裁

如果您的投诉涉及加拿大投资行业监管组织(IIROC)成员的公司,您也可以选择使用IIROC的仲裁程序。如果您的公司是加拿大共同基金经销商协会(MFDA)的成员,您可以向MFDA提出投诉。 


第四步:法律诉讼

OBSI投诉

投诉链接:https://www.obsi.ca/en/consumer-complaint-process.aspx

OBSI是一项免费的独立服务,用于解决参与公司与其客户之间的银行和投资纠纷。CSA要求所有注册公司和顾问向其客户提供OBSI的争议解决服务。但在魁北克省管辖区,客户可以访问AMF的调解服务。


OBSI可以提出高达350,000加元的赔偿建议。在提出建议时,OBSI将考虑:

与您的投诉有关的特定事实和情况;

良好的金融服务和商业惯例的标准;

相关的业务守则或行为;

行业监管与法律;和

你为减轻经济损失而采取的任何措施。


在下列情况下,OBSI可以接受投资者投诉:

1. 贵公司在90个自然日后未向您提供最终答复;要么

2. 你的公司给了你最后的答复,但你仍然对结果不满意。收到最终答复后,在180个自然日内将投诉提交给OBSI。


如果投诉属于OBSI的职责范围,投资者必须在第一次发现问题后的6年内对该公司提出投诉。

如果OBSI审查您的投诉并确定公司赔偿您所遭受的任何财务损失是公平的,OBSI将向公司发出书面建议,总结案件的事实及其推荐的原因,包括OBSI建议公司为您提供赔偿金额。

如果您或公司决定不接受OBSI的建议,您仍然可以采取法律行动。在法律允许的范围内,OBSI审查您的投诉时,您必须暂停采取法律行动的时限。

IIROC仲裁计划

投诉链接:http://www.iiroc.ca/investors/gettingyourmoneyback/Pages/default.aspx

如果您的投诉涉及的是IIROC成员公司,并且您无法通过公司直接或通过OBSI解决您的投诉,您可以使用IIROC仲裁计划。仲裁是一种法律程序,根据您和公司的意见选择合格的仲裁员。仲裁最终决定具有法律约束力。

投资者通过IIROC仲裁可获得高达500,000加元的赔偿(加上利息和法律费用)。

使用IIROC仲裁程序需要付费。(费用由投诉者与受监管公司平摊)

MFDA投诉

链接:http://mfda.ca/investors/how-to-make-a-complaint/

在线投诉:http://manageusers.mfda.ca/ecf/forms/complaintsmailform.aspx

如果您对MFDA注册顾问或经销商的行为有任何投诉,您可以联系MFDA报告您的疑虑。 MFDA将审核您的投诉,以确定是否有足够的理由要求对顾问或经销商采取监管措施。

在审查您的投诉期间,MFDA工作人员将按固定的时间间隔向您提供最新消息,并将以书面形式通知您MFDA针对您的投诉所采取的任何行动。如果需要有关您投诉的更多信息,MFDA可能会直接与您联系。

联系电话:416-361-6332;1-888-466-6332

传真:416-361-9073

电子邮箱:complaints@mfda.ca

邮寄地址: MFDA Complaints, 121 King Street West, Suite 1000, Toronto, Ontario M5H 3T9

相关链接

加拿大投资业监管组织(IIROC) http://www.iiroc.ca

银行服务及投资监察组织OBSI  https://www.obsi.ca/en/index.aspx

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