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加拿大投资行业监管组织(IIROC)

http://www.iiroc.ca
总评分
78.0分
  • 成立时间:2008年
  • 机构类型:民营监管
  • 监管外汇:监管

纠错建议

外汇监管提示

IIROC监管所有投资交易商和包括外汇交易在内的交易活动。

受监管公司列表

受IIROC监管的公司即为“Dealer Members”(交易商成员)。链接如下:

http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx

机构简介

机构性质

加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织,负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准,保护投资者,加强市场诚信,同时保持高效以及竞争力的资本市场。

2008年6月1日,加拿大投资行业监管组织IIROC成立。作为一家非营利性组织,IIROC由加拿大投资交易商协会(IDA)和市场监管服务公司(RS)组成。


机构价值观

诚实:坚持公平和专业精神,遵守道德

负责:及时,高效处理事务

积极:接纳创新,用于迎接挑战。寻求多方合作


联系方式

地址:Suite 2000, 121 King Street West,Toronto, Ontario, M5H 3T9

电话:(416) 364-6133 

免费热线:1.877.442.4322 

传真:(416) 364-0753

邮箱:InvestorInquiries@iiroc.ca

牌照申请

一、申请要求

1. 注册最低资本

经纪商类别不同,资本要求也不一样。分为两种:250,000加元/75,000加元,换算成人民币合约124万元/37万元。

介绍经纪商:

1类介绍经纪商的最低资本应该始终在7.5万加元之上。

2类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。

3类介绍经纪商的最低资本应该始终在25万加元之上。


2. 组织架构

(1)每位交易商成员需要建立和维护合适的内部控制系统。

(2)交易商成员的负责人或者执行主管都必须经过IIROC组织的批准。

(3)至少40%的负责人在交易商成员公司的业务运营中保持活跃状态,或者在相关附属证券交易商或其他附属金融机构担任同等职位,并且拥有至少有5年金融服务行业从业经验。

(4)交易商的所有执行主管都需要在业务运营中保持活跃状态。其中,执行主管中不少于60%的人有超过5年的行业从业经验。


3. 实体办公室

IIROC要求成员公司在加拿大设立实体办公室。具体要求如下:

(1)依据加拿大联邦法成立。加拿大境外公司需要与加拿大实体(并申请加入IIROC会员)有合作关系。加拿大申请法人需要满足所有会员要求;

(2)需要在加拿大作为交易商运营业务;

(3)符合要求在加拿大行政区进行注册;

其控股及相关公司,负责人,合伙人,主管以及员工都符合IIROC规则。


二、申请费用

交易商成员向IIROC组织缴纳的费用包括:

1. 一次性缴纳入会费25,000加元。在申请成功之后,需要缴纳保证金10,000加元,并不可退还。

2. 基于IIROC认证命令,交易商成员向IIROC有限基金一次性缴纳会费。年度费用根据以下因素而定:

(1)交易商成员公司的营业额;

(2)250加元/注册个人。

当营业额会费部分与注册个人会费部分加在一起的总额少于27,500加元时,最低费用为15,000加元或者27,500加元,这取决于IIROC对该公司的监管服务成本。

监管细则

1. 杠杆限制

IIROC未明确外汇交易的杠杆限制。


2. 隔离账户

交易商成员必须为客户资金设立信托账户。

所有由交易商成员持有的客户的全部支付或超额保证金证券,应被隔离,并确定为信托持有。


3. 负余额保护

IIROC未明确负余额保护机制。


4. 定期报告

根据IIROC公布的文件,受监管公司需要提交交易报告、年度财务审计报告和反洗钱报告、客户资产报告、主要头寸报告等。交易报告类型随经纪商的类型而有差异。其中,

(1)交易报告

交易商成员须向IIROC组织递交每项交易报告,包括政府证券经销商的每项交易。

(2)财务审计报告

(a)在每个财政月月末或者协商好的其他日期,向IIROC组织递交1份月度财务报表的复印件;

(b)在每个财政年年末或者协商好的其他日期,向IIROC组织递交2份年度审计财务报表的复印件;

(c)交易商成员的财务报表需要在规定时间的7周内递交至交易商成员审计员;

(3)客户资金报告

在计算风险调整后资本时,承转经纪商应该对所有由介绍经纪商引进的客户进行账户报告。

(4)客户净资产报告

由介绍经纪商引进的客户,承转经纪商需要保证客户账户资产符合要求。

(5)主要仓位报告

介绍经纪商需要报告承转经纪商的主要仓位。承转经纪商需要报告客户账户中介绍经纪商的主要仓位。

监管查询

第一步:打开加拿大投资行业监管组织IIROC的官网:http://www.iiroc.ca

第二步:点击网站右方的“Who We Regulate”,选择“List of regulated dealer firms”

第三步:此处已经到达受IIROC监管公司的列表页面,根据图示可进行受监管公司搜索。共4种方式。

1. 根据公司名称的首字母进行搜索;

2. 点击“All”查看所有受监管公司;

3. 点击“Excel”下载受监管公司列表;

4. 点击列表上文处的“IIROC Dealer Members by Peer Group”下载PDF列表。


监管投诉

一、受监管机构查询链接:http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx


二、投诉规定

1. 关于服务类的投诉,IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。

2. 关于账户违规类的投诉,受监管机构必须:在五个工作日内受理投诉;在90内给到最终处理结果,其中须包含:投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由,如果对结果不满意,该向哪些机构申请索赔等信息。

3. 如果在90天内没有收到答复,监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。

4. IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉。向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行,向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例,我们的行为范围为:警告,调查,提出正式程序和听证。


三、投诉方式

电话:1-877-442-4322.

邮箱:InvestorInquiries@iiroc.ca(请附上个人联系电话)

在线投诉:https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投诉表格PDF:http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注:IIROC不是争端解决机构,不处理索赔申诉,但是无论是否受IIROC监管的公司,被投诉后,IIROC都会受理。


四、投诉流程

(1)直接投诉公司

(2)选择以下渠道(无偿提供):

(A)加拿大投资者保护基金(CIPF)

(B)银行服务及投资监察组织OBSI,最高获赔350,000加元

(C)法国金融市场管理局AMF(魁北克省居民)

(D)The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School(提供法律建议,代表投资者写信至公司或监管局,或者代表投资者参加听证会)

(3)若不满意,可进入IIROC仲裁,最高获赔50万加元(仲裁费用由投诉者与受监管公司平摊)

(4)上诉法院


五、破产清偿

(1)加拿大投资者保护基金(CIPF)负责处理公司破产时的客户资产赔偿。

(2)针对客户在同一家破产公司的所有账户资产清偿时,IIROC提供最高100万加元的赔偿保护。

相关问题解答:

1. CIPF成员公司有哪些?

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2. 赔偿上限是多少?

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下:

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下,CIPF可赔偿:

(1)所有一般账户赔偿总额不超过100万加元;

(2)所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元;

(3)所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限,请参考CIPF官网:

1. CIPF成员公司有哪些?

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2. 赔偿上限是多少?

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下:

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下,CIPF可赔偿:

(1)所有一般账户赔偿总额不超过100万加元;

(2)所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元;

(3)所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限,请参考CIPF官网:http://www.cipf.ca/

处罚措施

IIROC有权行使一系列制裁措施:针对交易商最高达500万加元的罚款,针对法定个人实行最高达100万加元的罚款(或者罚款其不当利益数额的三倍),谴责,暂时吊销或者永久撤销授权,驱逐。

相关链接

魁北克AMF:http://www.lautorite.qc.ca

加拿大替代争议解决仲裁委员会:http://adrchambers.com

加拿大商事仲裁中心:http://www.ccac-adr.org/en

银行服务与投资调解专员:http://www.obsi.ca

加拿大投资者保护基金:http://www.cipf.ca.

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