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阿尔伯塔省证劵委员会(ASC)

http://www.albertasecurities.com
  • 成立时间:1955年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管外汇:不监管

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简介

ASC是管理该省证券法的监管机构。旨在为阿尔伯塔省建立公平有效的资本市场,并保护投资者交易。

“证券法”(阿尔伯塔省)旨在确保阿尔伯塔省的资本市场对参与者公平有效地运作,并且投资者可获取及时准确的信息,以作为投资决策的基础。要求规定在阿尔伯塔省经营证券者必须到ASC注册,并遵守监管条例和法规。

ASC直接或间接通过自我监管组织(SROs)管理阿尔伯塔省所有证券相关活动。为确保符合标准和履行职责,证券监管机构定期对这些组织进行审查。

ASC委员会成员由阿尔伯塔省副州长理事会任命,ASC决定政策,商议及批准新规则,向“证券法”(阿尔伯塔省)提交建议,并根据该法案修改“阿尔伯塔证券委员会规则”。

ASC作为加拿大证券委员会(CSA)的成员,ASC致力于协助监管,以完善加拿大资本市场

ASC是一个由行业资助的法人公司,但非商业公司,它没有董事会、股东。 虽然ASC资金不来源于纳税人,但它对财政企业部长负责。

作为公共部门机构,ASC遵守“公共部门薪酬透明度法案”。 ASC内部组织结构为:ASC工作人员和ASC委员会成员。

职能

一、选择正确的平台,远离经济诈骗:

1.基本信息调查:核查机构注册信息,监管信息,宣传的服务产品是否属实

(注册信息查询:http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearch.aspx?id=850)

监管信息应到证券委员会查询,并咨询机构类型,有哪些权限

2.查询该机构是否有过黑历史


二、职责范畴

ASC可以:

1.回答关于投资产品和服务的一般问题

2.告知公司或个人是否注册

3.告知公司或个人是否为ASC成员

4.为您提供投诉选项,指引您选择最合适的代理机构

5.调查或跟进有关阿尔伯塔省证券法的投诉

6.要求遵守证券条例

7.反对市场失当行为


ASC不能:

1.提供审核过程的信息

2.负责投资者的索赔

3.提供法律咨询

4.评论调查

投诉

如何投诉:

1.ASC不是争端解决机构,不能强制命令机构进行赔偿

2.如果您的投诉涉及投资账户,金融顾问,投资公司,首先您应该联系机构内部投诉部门

3.如果是IIROC或MFDA的成员机构,您可以直接 向IIROC,MFDA进行投诉

4.投诉涉及交易指令执行问题,违反市场统一性原则等您可向IIROC进行投诉


向ASC投诉:

投诉内容应包含:投诉详情、事件具体时间、已经采取的所有措施、所投诉机构的地址,全称等信息,证据文件复印件。(在线投诉表格: http://www.albertasecurities.com/onlineforms/Pages/File-Complaint.aspx

联系方式

地址:Alberta Securities Commission ,Suite 600, 250–5th St. SW,Calgary, Alberta, T2P 0R4  5th floor

投诉电话:(403) 355-3888

投诉邮箱:complaints@asc.ca

传真:(403) 297-6156

相关链接

阿尔伯塔服务局:http://www.servicealberta.ca/

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